期货公司居间人管理办法(试行)从中国期货业协会(以下简称中期协)及中期协《期货公司居间人管理办法》(下称中期协)开始实施。中期协《期货公司居间人管理办法(试行)》及中期协《期货公司居间人管理办法(试行)》(下称中期协《期货公司居间人管理办法(试行)》)同步修订。

中期协在中国证监会发布的《期货公司居间人管理办法(试行)》中的评价表中指出,中期协要防范期货公司进行居间人管理,防止违反法律法规、自律规则或行为,以防范期货公司作为居间人组织面临的法律风险。中期协除了为期货公司及其从业人员设计相应的居间人管理课程外,还将持续组织期货公司从事居间人管理的合规人员培训工作,引导期货公司为居间人人员提供相关的居间服务,进一步提高期货公司居间业务合规水平。中期协制定了一系列关于公司居间人的管理办法,针对期货公司居间人管理人员缺乏规范,对居间人人员进行合规教育和考核,对居间人出具的宣传、等监管措施,同时对期货公司员工开展居间业务以及违规行为作出相关处罚,但且统一套保方案,统一标准,规范自律规则。

中期协日前发布的《期货公司居间人管理办法(试行)》指出,期货公司居间人可以通过开展居间业务,但与自然人居间业务相比,居间业务开展风险管理并不受影响,期货公司居间人和投资者居间人对于市场风险认知的逐渐加强,也有助于期货公司提升合规管理水平。

中期协称,中期协作为协会开展居间人管理办法(试行)的基础和实践基地,将进一步提升期货公司的风险意识、增强监管人员的专业性和针对性,推动行业自律体系建设不断深化。中期协将坚持以风险管理为核心的业务准则,积极构建并完善市场风险监测监控体系,推动期货公司及居间人管理水平提升,不断提高期货公司居间业务的合规水平,加强居间人的合规管理,努力使期货公司业务成为行业的长期竞争力。

期货则表示,中期协自上而下深入调研,推动协会对于期货公司期货居间人的风险管理业务进行分类评价,最终形成具有一定代表性的评级结果。中期协已将会根据辖区内期货公司居间业务的排场情况,通过评级结果作为评价评估标准,由中期协采集和整理期货公司评级结果。

中期协还重申,协会每年向协会报送的基本情况、与期货公司日常业务关联度、在期货公司设置期货居间费用的基础上,依照规则开展居间业务和利润分配,并且对中期协反馈的手续费、佣金、净资本规模、合作医疗等费用,并通过中期协将双方的评级结果作为评价标准,推动期货公司向更高水平、更高水平的机构合作,提高期货公司服务水平。

期货首席风险官陈秀表示,中期协将加强与期货公司的交流和监管,不断提升评级质量,进一步推动期货公司提高评级,增强行业竞争力。

中期协表示,中期协将进一步完善期货公司各项业务的分类评价结果,把评级结果作为评价风险管理业务开展和服务实体经济的关键指标,提升服务实体经济能力,加强市场培育,在更高水平上提升期货公司的评价等级,通过协会的专业化、多元化的平台建设,推动形成更加专业、更加完善的期货行业评级体系。

对于如何提升期货公司评级,陈秀英认为,就《期货公司监督管理办法》来看,明确了中期协对居间人的监管要求。