期货和风险系统支持

已于近期推出“期货和衍生品法”,并于近期正式发布。中国银行、国家外汇管理局联合发布了《关于防范和化解金融风险的意见》(以下简称《意见》)。《意见》将统筹考虑金融风险和资产价格波动风险,为金融风险防范和处置提供基础保障。将加大跨周期调节力度,构建系统性金融风险监测预警,充分发挥各类金融风险预警信号的引领作用,确保金融系统安全运行。

《意见》明确,要依托统一的信息网络,实现期货和衍生品交易行为实时监控、统一登记、实时监控、统一监督管理,实现全方位跨行业、全链条、全流程信息共享,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。同时,《意见》还提出,建立健全交易者保护体系,为构建期货与衍生品市场、资本市场有机结合,不断增强投资者信心、市场活力和竞争力。

《意见》针对金融市场跨领域、跨领域监管、跨领域自律等跨领域的实际工作,明确对金融风险监测和处置要求,规定并向市场公开征求意见,在保护市场稳健运行、保护投资者权益等方面进一步进行具体制度安排,有效满足了市场主体和金融服务实体经济、提高投资者投资权益保护的能力。

“提高金融风险防范和处置的科学性和有效性,是确保金融风险的重要途径,要与依法监管相适应,进一步提高金融风险防范和处置的科学性和有效性。”冉华在2020年发布的《关于开展全面评估系统性金融风险评估的通知》中强调。

一是提升金融风险监测和处置能力。完善信息系统,建立健全信息系统绿色化、信息化的特点,建立健全投资者保护机制,加强信息披露,建立健全信息安全应急处置机制。建立跨部门统筹、系统有效、全链条、全过程信息化、统一管理的监管体系。推动建立健全投资者保护的制度机制,将市场信息不对称归纳为“常规”信息,消除“统一监管”的隐患,推动建立健全债券投资者保护制度。

二是提升市场运行效率。提升系统重要性信息的披露要求,健全多层次的金融市场投资者保护体系。在完善市场基础设施、市场体系和核心系统的同时,完善交易所、会员、客户等机构的监管职责,形成风险体系,加强市场监测监控,积极引导证券期货机构切实做好风险应对预案,督促金融市场投资者理性参与市场,加强金融。

三是完善基础设施。构建投融资市场化法治化“四梁八柱”,推动建设现代化的投融资平台,完善金融市场投资者结构,进一步优化投资者结构,加强信息披露,强化金融服务实体经济,促进证券期货市场更好发挥服务实体经济的作用。

“推动构建现代化的债券投资者保护体系,是当前的一项重要任务。”李湛在接受《证券日报》记者采访时表示,一是完善投资者适当性管理体系,建立健全投资者适当性匹配的信用评估体系,也是“”规划、2035年远景目标纲要中的一项重要工作。二是健全机构投资者内部管理的评价体系,增强投资者的信心和价值,鼓励机构投资者借助平台提供更好的投顾服务,推动机构投资者在债券投资中的合规化、专业化、多元化,为资本市场引入更多的投资者。三是完善机构投资者分类标准,从投资者对信息的监管、行为监管和数据共享等方面开展专家的评估,提高机构投资者的交易水平和执业水平,将市场信息纳入投资者调查,推动机构投资者在投资者分类信息方面更好的发挥服务,进一步提升投资者投资体验。

四是加快发展机构